任何根據(jù)第121.5(d)(iii)(3)條進(jìn)行的調(diào)整，均不會(huì)將任何優(yōu)先股的當(dāng)時(shí)有效轉(zhuǎn)換價(jià)格提高至超過第121.5(d)(iii)(3)條所述如果沒有針對(duì)發(fā)行期權(quán)或可轉(zhuǎn)換證券進(jìn)行調(diào)整，將會(huì)生效的該優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格
(5)在任何該等期權(quán)或在該等可轉(zhuǎn)換證券項(xiàng)下尚未行使的任何轉(zhuǎn)換或交換權(quán)利到期時(shí)，根據(jù)該等期權(quán)的原始發(fā)行(或根據(jù)該等可轉(zhuǎn)換證券的記錄日期)計(jì)算的任何優(yōu)先股的當(dāng)時(shí)有效轉(zhuǎn)換價(jià)格以及據(jù)此進(jìn)行的任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)在該等到期時(shí)重新計(jì)算，就好像:
(x)就可轉(zhuǎn)換證券或普通股期權(quán)而言，唯一發(fā)行的新證券是普通股(如有)，在行使該等期權(quán)或轉(zhuǎn)換或交換該等可轉(zhuǎn)換證券時(shí)實(shí)際發(fā)行的對(duì)價(jià)，并且收到的對(duì)價(jià)為公司就發(fā)行該等已行使期權(quán)實(shí)際收到的對(duì)價(jià)加上公司在行使該等期權(quán)或發(fā)行所有該等實(shí)際轉(zhuǎn)換或交換的可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際收到的對(duì)價(jià)，再加上額外的對(duì)價(jià)(如果有的話)，公司在該等轉(zhuǎn)換或兌換時(shí)實(shí)際收到的;
(y)就可轉(zhuǎn)換證券期權(quán)而言，在發(fā)行該等期權(quán)時(shí)，只有在行使該等期權(quán)時(shí)實(shí)際發(fā)行的可轉(zhuǎn)換證券(如果有的話)是發(fā)行該等期權(quán)時(shí)發(fā)行的，而本公司就當(dāng)時(shí)被視為已發(fā)行的新證券收到的對(duì)價(jià)為本公司就發(fā)行該等已行使期權(quán)實(shí)際收到的對(duì)價(jià)。加上本公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時(shí)被視為已收到的對(duì)價(jià)(根據(jù)第121.5(d)(v)條確定)，該等期權(quán)實(shí)際被行使。
(6)如該等記錄日期已確定，而該等期權(quán)或可轉(zhuǎn)換證券并未在該等記錄日期發(fā)行，則在該等記錄日期的交易結(jié)束時(shí)，先前對(duì)在該等記錄日期生效的任何優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的調(diào)整應(yīng)被取消。此后，該優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)在實(shí)際發(fā)行日期按照本第121.5(d)(iii)條進(jìn)行調(diào)整。
(iv)調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格。如果發(fā)行新證券，在系列a前發(fā)行日期之后的任何時(shí)間，公司收到的每股對(duì)價(jià)(扣除任何出售優(yōu)惠、折扣或傭金)低于該等發(fā)行之前生效的任何優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格，那么在該等情況下，該等優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)與該等發(fā)行同時(shí)降低。到按下列公式確定的價(jià)格(計(jì)算到最接近百分之一美分):
Cp2 = cp1 * (a + b) / (a + c)。
為上述公式的目的，應(yīng)適用下列定義:
(1) CP2系指在新證券發(fā)行后立即生效的該優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換價(jià)格;
(2) CP1系指該等優(yōu)先股在發(fā)行該等新證券之前生效的轉(zhuǎn)換價(jià)格;
(3)“A”系指緊接新證券發(fā)行之前的流通股數(shù)量，為此將所有股權(quán)證券(包括緊接新證券發(fā)行之前的流通股)在轉(zhuǎn)換、行使或交換后發(fā)行的所有流通股視為流通股;
(4)“B”系指如果該等新證券以每股等于CP1的價(jià)格發(fā)行(由公司就該等發(fā)行收到的總對(duì)價(jià)除以CP1確定)，則本應(yīng)發(fā)行的普通股數(shù)量; 而且
(5)“C”系指該等新證券在該等交易中發(fā)行或出售或被視為發(fā)行或出售的數(shù)量。
(v)對(duì)價(jià)的確定。就本第121.5(d)條而言，公司因發(fā)行任何新證券而收到的對(duì)價(jià)應(yīng)按如下方式計(jì)算:
(1)現(xiàn)金和財(cái)產(chǎn)。這種對(duì)價(jià)應(yīng):
(x)如由現(xiàn)金組成，則按本公司收到的現(xiàn)金總額計(jì)算，不包括已支付或應(yīng)付的應(yīng)計(jì)利息或應(yīng)計(jì)股息金額，也不包括本公司就發(fā)行任何新證券而應(yīng)付給任何承銷商或配售代理人的任何折扣、傭金或配售費(fèi)用;
(y)如屬現(xiàn)金以外的財(cái)產(chǎn)，則按發(fā)行時(shí)該等財(cái)產(chǎn)的公平市場價(jià)值計(jì)算，并由董事會(huì)以誠信原則確定及批準(zhǔn);但前提是，任何集團(tuán)公司的任何員工、高級(jí)人員或董事所提供的任何服務(wù)均不得計(jì)入任何價(jià)值;
(z)如新證券與本公司的其他股份、證券或其他資產(chǎn)一起發(fā)行，對(duì)價(jià)涵蓋上述兩種對(duì)價(jià)，則按照上述a)和b)條規(guī)定的計(jì)算方法，由董事會(huì)善意合理確定所收到的與新證券有關(guān)的對(duì)價(jià)比例。
(2)期權(quán)和可轉(zhuǎn)換證券。本公司視為根據(jù)本協(xié)議第121.5(d)(iii)條有關(guān)期權(quán)和可轉(zhuǎn)換證券發(fā)行的新證券所收到的每股普通股對(duì)價(jià)，應(yīng)由(x)本公司已收到或應(yīng)收的發(fā)行該等期權(quán)或可轉(zhuǎn)換證券的對(duì)價(jià)總額(如有)確定(按上文第(1)段所述方式確定)，加上在行使該等期權(quán)或轉(zhuǎn)換或交換該等可轉(zhuǎn)換證券時(shí)應(yīng)付給本公司的最低總金額的額外對(duì)價(jià)(如相關(guān)文書中規(guī)定的，不考慮其中包含的對(duì)價(jià)后續(xù)調(diào)整的任何規(guī)定)，或在可轉(zhuǎn)換證券期權(quán)的情況下，可轉(zhuǎn)換證券期權(quán)的行使，以及可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換或交換(y)在行使該等期權(quán)或轉(zhuǎn)換或交換該等可轉(zhuǎn)換證券時(shí)發(fā)行的最大數(shù)量的普通股(如相關(guān)文書中規(guī)定的，不考慮其中包含的關(guān)于該等數(shù)量后續(xù)調(diào)整的任何規(guī)定)。
以延續(xù)方式轉(zhuǎn)讓
122. 根據(jù)《公司法》和本章程（包括第30條和第31條）的規(guī)定，公司應(yīng)經(jīng)特別決議批準(zhǔn)，有權(quán)根據(jù)開曼群島以外任何司法管轄區(qū)的法律以延續(xù)方式注冊為法人團(tuán)體，董事會(huì)可向公司注冊處處長申請注銷公司注冊。
可分割性
123. 如果本章程的任何條款無效、非法或不可執(zhí)行，則其余條款的有效性、合法性和可執(zhí)行性不得因此受到任何影響或損害。但是如果本章程的任何條款在任何司法管轄區(qū)根據(jù)任何此類適用法律無效、非法或不可執(zhí)行，則應(yīng)視為對(duì)其進(jìn)行了修改，以符合此類法律的最低要求，或者，如果出于任何原因，未經(jīng)修改，則僅在此類無效、非法、不可執(zhí)行的范圍內(nèi)，或在不影響本章程其余條款的情況下限制可執(zhí)行性，或在任何其他司法管轄區(qū)內(nèi)此類條款的有效性、合法性或可執(zhí)行性。
2023年8月30日